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违法事实多达五项 ST天业及相关人或被处罚

来源:证券市场红周刊   作者:佚名   日期:2019-09-21 11:14

  8月13日晚间,ST天业公告称,公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。至此,证监会在2018年5月份开始的对ST天业的立案调查,终于有了初步结论。

  《告知书》中显示,经证监会查明,ST天业存在五大违法事实:一、未在定期报告中披露重大关联交易;二、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保;三、未及时披露及未在定期报告中披露未能清偿到期重大债务的违约情况;四、未及时披露及未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁;五、在定期报告中虚增利润。

  《告知书》的下达,标志着证监会对此案调查、审理的初步完结。如无较大意外,证监会对ST天业的正式处罚结果即将到来。根据相关司法解释,在2018年5月2日收盘时持有ST天业,并在2018年5月3日后卖出或继续持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者,可将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到weiquan@hongzhoukan.com邮箱,参加由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动,以维护自身合法权益。投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准,广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

  证监会认为,ST天业的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟决定对ST天业责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对曾昭秦给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;对王永文、岳彩鹏、李延召给予警告,并分别处以20万元罚款;对蒋涛给予警告,并处以10万元罚款。其他相关责任人也被处以不同程度罚款。

  此外,证监会还拟决定对曾昭秦采取终身证券市场禁入措施,对王永文、岳彩鹏、李延召分别采取10年证券市场禁入措施,对蒋涛采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间内,上述人员除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  公开资料显示,ST天业是一家涵盖房地产、矿产、金融、创投等多个领域的综合性公司。公司具有房地产开发一级资质,下辖三个分公司、九个全资子公司和七个控股子公司。在刚刚发布的2019年半年报中,ST天业营业收入6.2亿元,归属于上市公司股东的净利润6065.95万元,基本每股收益0.07元。

  二级市场方面,由于去年5月初连遭利空打击,ST天业的股价曾有过一路狂泄,自去年5月16日公司股票复牌后连续收出26个跌停。如此大幅度的股价落差,无疑让此前持有ST天业的投资者遭遇了巨大损失。如今,证监会对ST的正式行政处罚即将下达,符合维权条件的投资者可以通过合法途径积极参与维权索赔,以便尽早挽回损失。
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